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严守“客户信息安全”，证券投资咨询的“保密义务”
作者：股掌柜证券咨询
2025-10-23
证券投资咨询从业人员在执业过程中，会接触到客户的大量敏感信息，包括身份信息、财务状况、投资偏好等，严守客户信息安全是法定的保密义务，也是合规执业的重要内容。根据《个人信息保护法》《证券投资顾问业务暂行规定》，从业人员不得泄露、出售或非法提供客户信息，未经客户许可不得将信息用于与服务无关的用途。 现实中，部分从业人员存在客户信息管理不当的违规行为：有的将客户信息存储在非加密的私人设备中，导致信息泄露；有的为获取额外利益，将客户联系方式出售给第三方机构，引发客户频繁收到骚扰电话；还有的在离职时.0
证券投资咨询从业人员在执业过程中，会接触到客户的大量敏感信息，包括身份信息、财务状况、投资偏好等，严守客户信息安全是法定的保密义务，也是合规执业的重要内容。根据《个人信息保护法》《证券投资顾问业务暂行规定》，从业人员不得泄露、出售或非法提供客户信息，未经客户许可不得将信息用于与服务无关的用途。
现实中，部分从业人员存在客户信息管理不当的违规行为：有的将客户信息存储在非加密的私人设备中，导致信息泄露；有的为获取额外利益，将客户联系方式出售给第三方机构，引发客户频繁收到骚扰电话；还有的在离职时擅自拷贝客户资料，用于后续开展业务。例如，某投资咨询机构的从业人员离职后，携带原机构的客户名单，以新机构名义向客户推荐服务，最终被原机构与监管部门查处。
为合规保护客户信息，从业人员需严格遵守机构的信息管理制度：使用机构指定的加密系统存储客户信息，不私自留存；离职时按规定移交所有客户资料，不得擅自带走；对客户信息的使用需经客户书面同意，确保 “用得合规、管得安全”。机构也需建立客户信息安全防护体系，定期开展信息安全培训，防范信息泄露风险。
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